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Mit Kapitel V der neuen Verordnung (EU) 2024/1624 werden die unionsweit einheitlichen Pflichten zur Meldung von Verdachtsfällen, zum Verbot der Informationsweitergabe und zum Umgang mit verdächtigen Transaktionen erstmals unmittelbar verbindlich geregelt. Das Seminar beleuchtet im Detail die Artikel 69 bis 74 und zeigt praxisnah, wie sich diese auf die internen Abläufe, das Meldewesen und die Kommunikation mit der FIU auswirken. Teilnehmende erfahren, wann eine Verdachtsmeldung zwingend erforderlich ist, welche Fristen einzuhalten sind, wer innerhalb der Organisation verantwortlich zeichnet und welche Schutzmechanismen für Meldende und Mandatsträger gelten. Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf der Schnittstelle zwischen interner Risikoanalyse und externer Verdachtsmeldung: Wann reicht eine interne Untersuchung –Read More →

Mit der neuen Verordnung (EU) 2024/1624 werden die bisherigen, fragmentierten Vorschriften der 4. und 5. Geldwäscherichtlinie in ein unmittelbar geltendes, unionsweites System überführt. Kapitel III der Verordnung regelt erstmals umfassend und detailliert die Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden (Customer Due Diligence – CDD). Diese Pflichten bilden das Herzstück der europäischen Geldwäscheprävention und betreffen sämtliche Verpflichteten. Das Online-Seminar widmet sich Kapitel III, Abschnitt 1 (Artikel 19 bis 28), der die allgemeinen Grundsätze, Schwellenwerte, Prüfpflichten und Überwachungserfordernisse der Sorgfaltsprüfung regelt. Anhand der Artikelstruktur wird systematisch aufgezeigt, welche Anforderungen künftig gelten, wie sie praktisch umzusetzen sind und welche Dokumentations- und Nachweispflichten daraus folgen. Inhalte des Seminars: Artikel 19 – AnwendungRead More →

Mit der neuen Verordnung (EU) 2024/1624 werden die Regeln für das Auslagern von Pflichten und die Inanspruchnahme anderer Verpflichteter erstmals unionsweit harmonisiert. Beide Themen – geregelt in Kapitel II Abschnitt 3 (Artikel 18) und Kapitel III Abschnitt 6 (Artikel 48 – 50) – betreffen zentrale Governance- und Kontrollpflichten aller Verpflichteten im Finanzsektor und darüber hinaus. Das Seminar beleuchtet, wie weit Auslagerungen gehen dürfen, welche Aufgaben zwingend intern verbleiben müssen, und unter welchen Voraussetzungen andere Verpflichtete zur Erfüllung von Sorgfaltspflichten herangezogen werden dürfen – einschließlich der strengen Anforderungen bei Drittlands- und Gruppenstrukturen. Inhalte des Seminars Artikel 18 – Auslagerung – Voraussetzungen und Mitteilungspflichten gegenüber der AufsichtRead More →

Mit der neuen Verordnung (EU) 2024/1624 schafft die Europäische Union erstmals ein unmittelbar geltendes, unionsweites Regelwerk zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). Kapitel II, Abschnitt 2 („Bestimmungen für Gruppen“) ist dabei ein zentrales Element, das die Pflichten von Mutterunternehmen und internationalen Konzernen deutlich erweitert. Im Mittelpunkt stehen die Artikel 16 und 17 GWVO. Sie verpflichten Mutterunternehmen künftig dazu, – gruppenweit einheitliche Strategien, Verfahren und Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einzuführen, – eine zentrale Compliance-Funktion mit Gruppenverantwortung zu etablieren, – einen verbindlichen Informationsaustausch innerhalb der Gruppe sicherzustellen, – und auch in Drittländern mit weniger strengen Vorschriften ein gleichwertiges AML/CFT-Schutzniveau zu gewährleisten. Ergänzend wirdRead More →

Mit der neuen Verordnung (EU) 2024/1624 schafft die Europäische Union erstmals ein unmittelbar geltendes, unionsweites Regelwerk zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). Besonders praxisrelevant ist dabei Kapitel II – Interne Strategien, Verfahren und Kontrollen der Verpflichteten, das die Governance-, Risiko- und Kontrollpflichten aller Verpflichteten grundlegend neu ordnet. In diesem LinkedIn Live beleuchten wir Kapitel II Abschnitt 1 (Artikel 9 bis 15) im Detail – also genau jene Vorschriften, die künftig die interne Aufbau- und Ablauforganisation, die Risikobewertung, die Rollen von Compliance-Manager und Geldwäschebeauftragtem sowie die Integrität und Schulung der Mitarbeiter betreffen. Teilnehmende erhalten einen klaren Überblick, welche Maßnahmen bis zum Inkrafttreten 2027 vorbereitet werdenRead More →